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          證監會:十九大以來全系統共作出市場禁入決定82件

          證監會:十九大以來全系統共作出市場禁入決定82件

          2020年11月06日 17:10 來源:中國新聞網參與互動參與互動

            中新網11月6日電 證監會行政處罰委員會辦公室主任滕必焱6日表示,黨的十九大以來,證監會全系統共作出行政處罰決定810件,市場禁入決定82件,罰沒款金額193.04億元,通過強有力執法傳遞出“零容忍”鮮明信號,為注冊制改革及資本市場健康發展提供了堅實的法治保障。

            11月6日,最高檢與證監會聯合舉行“依法從嚴打擊證券違法犯罪 維護金融市場秩序”新聞發布會,發布12起證券違法犯罪典型案例,介紹發布證券違法犯罪典型案例的背景、案例主要特點以及檢察機關、證監會懲治證券期貨違法犯罪工作情況,并回答記者提問。

            滕必焱在會上介紹,今日發布的6個證券違法典型案例分別是:雅某股份有限公司信息披露違法案、華某股份有限公司信息披露違法案、廖某強操縱證券市場案、通某投資公司操縱證券市場案、周某和內幕交易案、吉某信托公司內幕交易案。這批典型案例有以下特點:

            一是反映了當前資本市場違法行為的主要類型及變動趨勢。該六起典型案例覆蓋了上市公司財務造假、信息披露違法、操縱市場、內幕交易等主要違法類型,包含了上市公司、中介機構、私募基金管理人、自然人等各類違法主體,同時呈現出近年來違法行為的一些新特點新趨勢:如雅某股份通過虛構境外項目實施財務造假,是近年來影響惡劣的虛假陳述案件;廖某強操縱證券市場案,是非特殊身份主體借助互聯網公開薦股牟利的“搶帽子”操縱第一案;通某投資公司操縱證券市場案,是私募基金管理人利用資管產品進行操縱的新型案件;吉某信托公司內幕交易案,以單位為主體實施內幕交易。

            二是體現了證監會對違法違規行為“零容忍”的鮮明執法態度。近年來,證監會多措并舉加強和改進證券執法工作,依法從重從快從嚴懲處各類重大違法案件,釋放出“零容忍”的鮮明信號。在周某和內幕交易案中,證監會充分發揮行刑銜接機制優勢,在公安機關終止偵查的情況下依法作出行政處罰,堅決落實對違法違規行為“零容忍”。在華某公司信息披露違法案中,我會對于操控上市公司造假的控股股東、實際控制人、董監高等“關鍵少數”,精準打擊、加大追責力度。在雅某公司跨境財務造假案件中,我會充分借助國際執法協作機制調查取證,有效遏制了上市公司通過境外業務造假“瞞天過?!?,逃避監管的企圖,同時“一案雙查”,依法追究中介機構責任,倒逼其勤勉盡責,進一步壓實資本市場“看門人”責任。

            三是彰顯了“四個敬畏、一個合力”的監管理念,構建起立體追責體系。對資本市場違法行為的懲處是一個立體有機體系,證監會行政處罰決定的作出不是終點,而是起點。如雅某公司財務造假案,除面臨行政處罰和刑事追責外,還將面臨巨額民事賠償。華某股份有限公司被我會數次行政處罰,因財務指標觸及交易所上市規則的相關規定已退市。通過凝聚行政執法、刑事司法、民事訴訟、自律懲戒、媒體監督等各方面合力,充分實現執法工作社會效果和法律效果的最大化。

            滕必焱表示,近年來,證監會按照黨中央國務院關于進一步提升上市公司質量的總體部署,多措并舉加強行政執法工作,重點查辦財務造假、信息披露違法、操縱市場、內幕交易等類型案件,不斷提升執法效率,對各類違法主體依法精準追責。

            黨的十九大以來,證監會全系統共作出行政處罰決定810件,市場禁入決定82件,罰沒款金額193.04億元,通過強有力執法傳遞出“零容忍”鮮明信號,為注冊制改革及資本市場健康發展提供了堅實的法治保障。

            滕必焱指出,下一步,證監會將繼續全面落實“零容忍”要求,與司法機關密切協作,依法從重從快從嚴打擊證券違法犯罪活動,全力維護資本市場健康穩定和良好生態。

          【編輯:李季】
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